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「仍可能下市?」元大原油正2ETF再受關注 證期局:基金投資需回歸淨值

受關注的為3/19元大投信「特別公告」連三天跌幅達90%的一檔ETF,恐面臨下市問題。(圖/翻攝元大投信官網)

證期局副局長蔡麗玲今(21)日表示,面臨國際油價大幅波動,以「元大S&P原油正2ETF」該檔來說,「若淨值過低,基金已無錢可投資,同樣會下市清算。」

目前被證交所列為處置有價證券的期貨ETF基金共三檔,即元大S&P原油正2、元大S&P原油、街口標普高盛布蘭特原油正2。

根據《工商時報》的報導,金管會日前雖考量市場劇烈變化而核准元大原油正2在今年9月底前可適用「豁免條款」,意即30個營業日平均淨值低於2元的下市規定,但該檔基金近期因溢價過高,淨值已降到1元以下再次受到高度關注。

證期局副局長蔡麗玲表示,「基金投資最終還是要回歸NAV(淨值)」。元大原油正2雖在9月底前適用豁免條款,不代表「一定不會下市」,即因法令或事實上的原因無法經營,就會下市。

依元大投信3/19的公告指出,由於新冠疫情全球升溫,再加上沙烏地阿拉伯揚言將進一步擴大原油增產,3月18日(三)西德州原油期貨市場大跌24.42%,該檔基金截至3月18日止,本基金之單位淨資產價值為1.40元,使最近三個營業日(3/16、3/17、3/18)之基金平均單位淨資產價值為1.99元(已低於2元)。

對照金管證期字1080322036號令規定,「指數股票型期貨信託基金最近三個營業日平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之九十,應報金管會核准後終止期貨信託契約」,即下市的規定。但金管會當天緊急更改「最近三個營業日」放寬為「最近三十個營業日」規定,該檔ETF免於下市,並於官網公布新函令內容。