財經
熱線

KY風暴3/形同上市櫃公司主管 證交所拿稿要你念誰敢說不?

凱羿 蔡謀賦 全額交割股 內控疏失 證交所 陳麗卿 貿易百貨 醫療手套 輕質循環油 OJSC CASPIAN OIL & GAS FZE
KY風暴3/形同上市櫃公司主管 證交所拿稿要你念誰敢說不?

凱羿前董座蔡謀燦推出的商品中,最成功的是COPPER CHEF鍋具,累計帶進逾50億元營收。(圖/翻攝自網路)

對於凱羿遭到證交所打入全額交割股的遭遇,一位曾任多年上市公司總經理表示:「凱羿所簽的3筆輕質循環油採購合約,交易總額約514億元,相當於凱羿股本(4.55億元)的100多倍,再怎麼說都是重大交易,不能老闆說了算,否則公司治理就形同虛設,因此內控的確有疏失。」

但另一位上市公司副總兼發言人說:「凱羿內控疏失很明確,可是寫好重大訊息腳本、設定好題目,押著上市公司發言人回答,似乎就是挖好洞讓你跳,實在很不尋常,因為凱羿財報又不是沒有揭露相關訊息。」

「經歷康友掏空風暴後,證交所背負督導不周的罪名,這次強押凱羿發出重訊的行為,撇清責任及脫身的意味濃厚;意思就是說,若再出包,就是上市公司以及會計師的責任了,與證交所無關。」該人士指出。

11月17日凱羿舉行重大訊息說明會,被證交所要求須針對第三季財報可能承擔違約金約10億元說明,但凱羿財報中根本沒有該筆數字。(圖/翻攝自YouTube)
11月17日凱羿舉行重大訊息說明會,被證交所要求須針對第三季財報可能承擔違約金約10億元說明,但凱羿財報中根本沒有該筆數字。(圖/翻攝自YouTube)

至於凱羿的發言人拿到證交所的腳本,可以說「不」嗎?「當然可以!問題是證交所形同上市櫃公司的『主管機關』,手中握有懲罰大權,在此『權勢關係』下,沒有一位發言人敢提著膽子跟證交所說『不』。」一位不願具名的上市公司前法務主管說。

證交所宣布自十一月三十日將凱羿打入全額交割股,重創凱羿股價。圖為今年證交所於其所在地一○一大樓打光。(圖/證交所提供)
證交所宣布自十一月三十日將凱羿打入全額交割股,重創凱羿股價。圖為今年證交所於其所在地一○一大樓打光。(圖/證交所提供)

面對「凱羿腳本」事件,證交所發言人陳麗卿表示,變更凱羿交易方法(打入全額交割股),是因其交易時沒依照內控,違反《證券交易法》第49條,這樣的懲處,過去也有其他案例。至於凱羿何時可擺脫全額交割股的身分,陳麗卿表示,只要凱羿將改善措施會請會計師審理,並執行3個月沒有問題,就可以恢復一般交易方式。

二○一五年間,凱羿在政府「鮭魚返鄉」政策鼓勵下回台上市,證交所董事長許璋瑤與凱羿前董事長蔡謀燦舉杯慶祝。(圖/報系資料庫)
二○一五年間,凱羿在政府「鮭魚返鄉」政策鼓勵下回台上市,證交所董事長許璋瑤與凱羿前董事長蔡謀燦舉杯慶祝。(圖/報系資料庫)

全額交割股 小辭典

全額交割股的法規用詞為「變更交易方法股票」。當上市櫃公司因財務危機發生退票、股價跌到淨值以下,或未依規定期限公告財報時,就會被證交所打入全額交割股,期間該個股被禁止信用交易,投資人不能融資(向券商借錢買股)、融券(向券商借股票),也不適用「T+2」(成交2天內撥付款券)的交易規則,必須備齊款券才能交易。

凱羿引進在日本大賣的Karalla氣炸鍋,帶動台灣市場熱銷。(圖/翻攝自Karalla台灣官網)
凱羿引進在日本大賣的Karalla氣炸鍋,帶動台灣市場熱銷。(圖/翻攝自Karalla台灣官網)
拓展到美國電視購物市場的凱羿,請來名廚EricTheiss代言,2018年賣出2千萬套鍋具。(圖/翻攝自Eric Theiss臉書)
拓展到美國電視購物市場的凱羿,請來名廚EricTheiss代言,2018年賣出2千萬套鍋具。(圖/翻攝自Eric Theiss臉書)
凱羿 蔡謀賦 全額交割股 內控疏失 證交所 陳麗卿 貿易百貨 醫療手套 輕質循環油 OJSC CASPIAN OIL & GAS FZE